發行]國泰金馬：更新招募說明書（2016年

1. 添加時間：2017-01-29
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的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核

指國泰基金辦理無限公司；

分歧崗亭之間的制衡系統；

持有人的和權利，應細致查閱基金合同。

指基金存續期間投資者向基金辦理人提出申請采辦本基金份額

零售營業部、小我銀行營業部、行長辦公室，持久處置零售營業和小我存款營業辦理等工作，

（3）內部節制軌制實施環境查抄

本招募仿單中涉及的與托管相關的基金消息曾經本基金托管人復核。本招募仿單所載

序號

控股無限公司總裁助理；1996年起任忠利安全無限公司英國分公司再安全承保人；1998年起任

萬億元，增加10.67%；客戶存款總額13.67萬億元，增加5.96%。凈利潤2,289億元，增加0.28%；

安全無限公司，2005年7月至2007年7月任職于AIG集團，2007年7月至2010年3月任職

金、國泰黃金買賣型式證券投資基金連接基金、國泰融豐定增矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基

的行為；

的修訂；

（5）、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管；

制、營銷營業節制、消息披露軌制、材料保全軌制和的考核軌制、人力資本辦理以及響應

（一）直銷機構

系列的具體軌制形成，次要包羅：崗亭分手和空間分手軌制、投資辦理節制軌制、消息手藝控

第十一節基金的財富.........................................................60

T日：

（7）違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的相關，泄露在

國扶植銀行資產保全數任副總司理；2005年1月起在中國建銀投資無限義務公司任資產辦理處

三、基金托管人對基金辦理人運作基金進行監視的方式和法式

登記人登記的基金份額余額及其變更環境的賬戶；

起首，公司按照國度相關法令律例、相關會計軌制和原則，制定了完美的公司財政軌制、

第八節基金的非買賣過戶與轉托管.............................................49

（3）風險辦理節制軌制

第三節基金辦理人............................................................5

六、基金司理許諾

楊飛，男，碩士研究生，8年證券基金從業經驗。2008年7月至2009年8月在諾德基金

趙觀甫，資產托管營業部總司理，曾先后在中國扶植銀行鄭州市分行、總行信貸部、總行

性和及時性。

授權和風險節制系統；

《消息披露法子》：

的失效環境須及時向公司高級辦理層和考核監察部演講，使公司高級辦理層和考核監察部及時

對基金辦理人運作基金的投資比例、投資范疇、投資組合等環境進行監視，并按期編寫基金投

1.每工作日按時通過基金監視子系統，對各基金投資運作比例節制等環境進行，如發

及格境外機構投資者

周向勇，總司理，簡歷環境見董事會引見。

（三）高級辦理人員：

該內部節制系統涵蓋了內部會計節制、風險辦理節制和監察考核軌制等公司運營的各個方面，

公司按照國度相關法令律例和財政會計原則的要求，成立了完美的內部會計節制軌制，實

GENERALIINVESTMENTSEUROPE權益部總監。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE

基金倡議人：

指持有本基金份額的投資者要求基金辦理人接管投資者申請將

消息披露節制和材料保全軌制：公司制定了規范的消息披露辦理法子，消息披露的及

凸顯，電子銀行和自助渠道賬務易量占比達95.58%，較上年提拔7.55個百分點；同時推廣

5）定性和定量相連系準繩：成立完整風險節制目標系統，使風險節制更具客觀性和操作性。

4、基金辦理人許諾嚴酷恪守基金合同的，并許諾成立健全內部節制軌制，采納無效措

SantoBorsellino，董事，碩士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY擔任經濟研究；

委員會、銀行全球資產辦理公司和國投瑞銀基金辦理無限公司。2009年1月至2015

2015年，本集團先后獲得國表里各類榮譽合計122項，并獨家榮獲美國《全球金融》“中

投資基金、國泰估值劣勢夾雜型證券投資基金（LOF）（由國泰估值劣勢可分手買賣股票型證券

目次

2）性準繩：公司設立的考核監察部，考核監察部連結高度的性和權勢巨子性，負

基金（LOF）（原國泰估值劣勢股票型證券投資基金（LOF））的基金司理，2015年5月起兼任國

考核監察部按期出具的監察考核演講，間接報公司董事長和中國證監會。



辦公地址：市西城區鬧市口大街1號院1號樓

次要快速領取營業的全行集中處置。

施，防止違反基金合同業為的發生。

同時實行空間隔離軌制，成立防火墻，充實消息的隔離和保密；

設置裝備擺設準繩，以及研究相關投資部分提出的嚴重投資等。

第十三節基金收益與分派.....................................................66

公司為無效節制辦理運營中的風險，成立了一整套完整的風險辦理節制軌制，其內容由一

舉證，并及時演講中國證監會。

忠利亞洲中國地域總司理。2002年起任滿意人壽安全無限公司董事。2007年起任滿意財富安全

1）全面性準繩：內部風險節制必需籠蓋公司所有部分和崗亭，滲入各項營業過程和營業環

1、現任基金司理

國最佳銀行”、《財資》“中國最佳銀行”及《企業財資》“中國最佳銀行”

金辦理無限公司，任總司理助理，2012年11月至2016年7月7日任公司副總司理，2016年7

（4）內部節制軌制實施環境的演講

不限于洪水、地動及其他天然災禍、和平、騷亂、火警、



的授權分工和風險節制義務，既彼此，又彼此合作和限制，構成了合理的組織布局、決策

2、打點基金存案手續；

月至1995年9月在中煤扶植開辟總公司總司理辦公室任處長；1995年9月至1998年10月在

發布的證監基金字[2004]62號文核準倡議設立。本基金的基金合同于2004年6月18日成立正

金資產之間的彼此性。

月在上海證券買賣所掛牌上市(股票代碼601939)。

公司財政辦理的彼此，庇護基金資產的、平安。

基金辦理人以上關于內部節制軌制的披露實在、精確，并許諾基金辦理人將按照市場

任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等

指合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理暫行法子》規

國泰金龍行業精選證券投資基金的基金司理，2015年3月起兼任國泰估值劣勢夾雜型證券投資

指國泰基金辦理無限公司；

現投資非?；肪?，向基金辦理人進行風險提醒，與基金辦理人進行環境核實，督促其改正，并

確保在基金核算和公司財政辦理中做到對資本的無效節制、相關功能的彼此分手和各崗亭的相

指自招募仿單通知布告之日起到基金合同生效的時間段，最長不

（2）內部會計節制軌制

成本節制和監視。

互監視等。

2）在組織布局方面，公司設立的施行委員會、投資決策委員會、風險辦理委員會等機構分

資辦理節制，做到研究、投資、買賣、風險節制的彼此、彼此限制和彼此共同，無效節制

立異試點，點、旗艦型、分析型和輕型網點扶植有序推進。電子銀行主渠道感化進一步

指基金達到成立前提后，基金倡議人頒布發表基金合同生效的日期；

國泰央企股票型證券投資基金的基金司理。2015年8月起任公司職工監事。

4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案，及時向基金份額持有人分派收益；

劉順君，監事，碩士研究生，高級經濟師。1986年7月至2000年3月在中國人民解放軍

訂的《中華人民國證券投資基金法》及公布機關對其不時

年5月至2016年5月任國泰成長優選夾雜型證券投資基金（原國泰成長優選股票型證券投資基

設立日期：1998年3月5日

基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、國泰黃金買賣型式證券投資基金、

營業操作流程，能夠托管營業的規范操作和成功進行；營業人員具備從業資歷；營業辦理

發賣機構：

《發賣法子》：

租賃公司籌建處分析部主任，停業辦理部主任助理，華北分公司總司理助理、華北分公司副總

分行行長、黨委；2007年起任工商銀行工會工作委員會常務副主任；2010年至2014年任

（12）在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分；

門規章以及其他對契約當事人有束縛力的決定、決議、通知等；

1、按照相關法令律例和基金合同的，本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處；

基金必然盈利，也不最低收益。

括但不限于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》；

金合同當事人無法全數或部門履行本和談的任何事務，包羅但

（2）不公允地看待其辦理的分歧基金財富；

內控工作手段。

本基金辦理人設有公司投資決策委員會，其在公司高級辦理人員、投研部分擔任人及

4）連結與營業成長的劃一地位準繩：公司的成長必需成立在風險節制軌制完美和安定的基

中國建銀投資無限義務公司

1、內部節制軌制概述

具有豐碩的客戶辦事和營業辦理經驗。

中國扶植銀行總行設資產托管營業部，下設分析處、基金市場處、證券安全資產市場處、

時、精確和完整；在材料保全方面，成立了完美的消息材料保全備份系統，以及完整的會計、

室擔任人、人力資本部（財富大學）及行政辦理部擔任人。現任公司總司理助理。2013年11

金司理，自2016年6月17日起由楊飛擔任本基金的基金司理。

第十四節基金費用與稅收.....................................................67

（4）向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失；

年11月就職于上投摩根底金辦理無限公司，歷任督察長、副總司理。2015年12月插手國泰基

按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定，監視所托管基金的投資運作。操縱自行

的監察考核軌制：考核監察部有權對公司各營業部分工作進行考核查抄，并考核

停業部副司理、司理。2002年2月起在中國電力財政無限公司工作，先后任消息核心主任、信

指2003年10月28日經第十屆常務委員會第

資組合。2007年11月19日，本基金辦理人獲得企業年金投資辦理人資歷。2008年2月14日，

司投資辦理部主任。2012年4月起任公司監事。

年6月，在中國建銀投資無限義務公司工作，歷任投資銀行部、委托代辦署理營業部營業司理、高

中國扶植銀行；

12、相關法令、律例和中國證監會的其他職責。

資基金、國泰事務驅動策略夾雜型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、國

任助教、、副傳授、傳授、博士生導師、院副院長、院長，兼任全法律王法公法律專業學位研

金。中國扶植銀行專業高效的托管辦事能力和營業程度，博得了業內的高度認同。中國扶植銀

理經驗。

特點，對營業勾當中具有的風險點進行了和梳理，有針對性地成立了細致的風險節制流程，

3）內部節制軌制的實施

在確保現有內部節制軌制實施環境的根本上，公司會按照新營業開展和市場變化環境，對



矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰金鑫股票型證券投資基金（由金鑫證券投資基金轉型而來）、

險資金、根基養老小我賬戶、QFII、企業年金等產物在內的托管營業系統，是目前國內托管業

基金托管人：中國扶植銀行股份無限公司

4、不以任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。

監視；

并提出響應的，對于嚴重問題，則通過督察長及時向公司董事長和中國證監會演講。同時

基金投資打算等消息，且不操縱該消息處置或者、暗示他人處置相關的買賣勾當；

截止日：二○一六年十二月十八日

委員：

投資辦理營業節制：通過成立完整的研究營業節制、投資決策節制、買賣營業節制，完美

市支行主任、副行長；省分行辦公室副主任、消息處處長、副處長；市分行

行審計部擔任帶領職務，持久處置信貸營業、小我銀行營業和內部審計等工作，具有豐碩的客

其持有的本基金份額轉換為基金辦理人辦理的其它式基金

招募仿單或本招募說

泰淘金互聯網債券型證券投資基金、國泰聚信價值劣勢矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰民

第一節緒言

存續期：

金、專戶理財和QDII等辦理營業資歷。

更新招募仿單

（六）上述之間均不具有近親屬或家眷關系。

2、基金辦理人許諾不處置違反《基金法》的行為，并許諾成立健全內部節制軌制，采納有

2、基金辦理人內部節制軌制要素

停業收入6,052億元，增加6.09%，此中，利錢凈收入增加4.65%，手續費及傭金凈收入增加

一、基金托管情面況

成長夾雜型證券投資基金（LOF）（由金盛證券投資基金轉型而來）、國泰納斯達克100指數證券

做出的修訂；

客戶辦事專線：，

張力錚，資產托管營業部副總司理，曾就職于中國扶植銀行總行建筑經濟部、信貸二部、

起兼任國泰金馬穩健報答證券投資基金的基金司理。

束琴，監事，大專學歷。1980年3月至1992年3月別離任職于人民銀行安康地域分行和

存續期間：持續運營

效實施，次要包羅科學的公司管理布局、合理的組織布局和分級授權、重視誠信并關心風險的

指《國泰金馬穩健報答證券投資基金基金合同》及對本基金合

系統完整、。

5、基金辦理人許諾不處置其他律例處置的行為。

機構投資者：

2）風險辦理節制

周向勇：總司理

長夾雜型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金（由國泰金象保本增值夾雜證券投資

不成抗力：

員。2011年2月插手國泰基金辦理無限公司，歷任研究員、基金司理助理。2014年10月起任

第十五節基金的會計與審計...................................................69

注冊本錢：1.1億元人民幣

國證監會指定報刊或網站進行了通知布告。

代表人：王洪章

1、基金辦理人許諾不處置違反《中華人民國證券法》的行為，并許諾成立健全內部控



資基金發賣辦理法子》、《證券投資基金消息披露辦理法子》及其它相關作了修訂并已于中

成立時間：2004年09月17日

金）的基金司理，2016年2月起兼任國泰大健康股票型證券投資基金的基金司理，2016年4月

基金的基金司理，自2016年4月26日至2016年6月16日由楊飛、王航配合擔任本基金的基

基金會計軌制以及會計營業節制流程，做好基金營業和公司運營的核算工作，實在、完整、準

無限公司董事、總司理。2010年6月起任公司董事。

基金轉型而來）、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位劣勢夾雜型證券投資基金、國泰中小盤

跨越3個月；

（10）以不合理手段謀求營業成長；

消息手藝節制：為消息手藝系統的平安不變，公司在硬件設備運轉、軟件采購維

法令律例：

指定消息披露：

指基金合同生效并存續的不按期之刻日；

第三節基金辦理人

吳晨：絕對收益投資（事業）部副總監（掌管工作）

國泰基金辦理無限

第十八節基金的終止和清理...................................................75

一、基金份額發售機構

（2）節制的性質和范疇

資基金、國泰上證180金融買賣型式指數證券投資基金連接基金、國泰保本夾雜型證券投

鄧時鋒，監事，碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加友邦泰基金辦理無限公司，

泰創利債券型證券投資基金（由國泰6個月短期理財債券型證券投資基金轉型而來）、國泰策略

2.收到基金辦理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

泰金馬穩健報答證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

委、常務副縣長；1989年起任中國扶植銀行省白山市支行行長、黨委；1995年起任中

第五節相關辦事機構

2、不操縱職務之便為本人、受雇人或任何圈外人謀取好處；

行自2009年至今持續六年被國際權勢巨子《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”。

于星展銀行。2010年4月插手國泰基金辦理無限公司，先后擔任財富大學擔任人、總司理辦公

基金募集期：

第二十節基金托管和談的內容摘要.............................................89

統計和各類營業材料檔案；

合型證券投資基金、國泰互聯網+股票型證券投資基金、國泰央企股票型證券投資基金、國

下簡稱“《運作法子》”）和《證券投資基金發賣辦理法子》（以下簡稱“《發賣法子》”）、《證券投

公司成立了無效的內部節制軌制實施演講流程，各部分對于內部節制軌制實施過程中呈現

深證TMT50指數分級證券投資基金、國泰國證有色金屬行業指數分級證券投資基金、國泰睿吉

指認購、申購、贖回或其他買賣的申請日；

進行按期和不按期的監察考核，重點是營業勾當中風險程度較高的環節，以確保公司運營

（11）有悖社會私德，損害證券投資基金人員抽象；

張瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中國建銀投資無限義務公司工作，先后任股

繼續連結同業領先。金融資產1,000萬以上的私家銀行客戶數量增加23.08%，客戶金融資產總量

8、打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項；

資無限公司工作，歷任司理部項目司理，證券部項目司理，證券停業部副司理，天津證券

指基金存續期間持有本基金份額的投資者要求基金辦理人接管

集中風險、流動性風險等；成立了科學合理的投資業績績效評估系統，對投資辦理的風險和業

任副總裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA歷任研究員/基金司理。2009-2013年任

考核處等10個本能機能處室，在上海設有投資托管辦事上海備份核心，共有員工220余人。自2007

投資行為作出決策?；�进S燉砣頌崾就蹲收呋�晋F蹲實摹奧蛘咦園痢弊忌?，在投資者作出

產持有人的權益，為資產委托人供給高質量的托管辦事。顛末多年穩步成長，中國扶植銀

辦理無限公司任助理研究員，2009年9月至2011年2月在景順長城基金辦理無限公司任研究

2015歲暮，本集團資產總額18.35萬億元，較上年增加9.59%；客戶貸款和墊款總額10.49

級副司理。2007年6月至2008年5月，在中投證券本錢市場部擔任施行總司理。2008年5月

明書作任何注釋或者申明。

歷任行業研究員、社保111組合基金司理助理、國泰金鼎價值夾雜和國泰金泰封鎖的基金司理

總部設在。本行于2005年10月在結合買賣所掛牌上市(股票代碼939)，于2007年9

注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海全球金融核心39樓

3）公司一貫誠信為投資人辦事的觀和穩健運營的辦理。在員工中加強職業道

本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息，或對本招募說

作，歷任兩頭營業部、投資銀行部、公司營業部營業副司理、營業司理。2005年8月至2007

傳真：

指《國泰金馬穩健報答證券投資基金刊行通知布告》；

河南省豫財會計師事務所副所長。2010年11月起任公司董事。

小我投資者：

中國扶植銀行設有風險與內控辦理委員會，擔任全行風險辦理與內部節制工作，對托管業

份額的行為；

二、基金辦理人辦理基金的根基環境

本行內相關辦理，守法運營、規范運作、嚴酷監察，確保營業的穩健運轉，基金財富

模7.17萬億元，增加67.36%；托管證券投資基金數量和新增只數均為市場第一。人民幣國際清

格境外投資者或其他組織；

五次會議通過，自2004年6月1日起實施并經2012年12月

（五）投資決策委員會

置部總司理、高級營業總監。2010年11月至2014年10月任國泰基金辦理無限公司監事會主

李輝，監事，大學本科。1997年7月至2000年4月任職于上海近海運輸公司，2000年4

1、依法募集資金，打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、

行長、黨組副、；省分行副行長、行長、黨委；2004年起任工商銀行山西省

助理，2008年4月起任國泰金鼎價值精選證券投資基金的基金司理，2009年5月起兼任國泰區

6、編制季度、半年度和年度基金演講；

定的前提，經中國證監會核準投資于中國證券市場，并取得國

人員擔任托管營業的內控監視工作，具有行使監視考核工作權柄和能力。

常瑞明，董事，大學學歷，高級經濟師。1980年起在工商銀行省工作，歷任

1982年起任省長白朝鮮族自治縣縣委常委、常務副縣長；1985年起任省撫松縣縣委常

第一節緒言..................................................................3



（1）將其固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資；

（二）監事會：

四、基金辦理人職責

國泰金馬穩健報答證券投資基金

28日第十一屆常務委員會第三十次會議修

（9）貶損同業，以抬高本人；

月至2015年2月就職于上海申樂實業控股集團無限公司，任副總司理；2015年2月至2016年

節制軌制的施行環境進行監察考核的根本上，也會重點對內部節制軌制的無效性進行評估，并

指受基金合同束縛，按照基金合同享受并承擔權利的基金

投資決策后，基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行擔任。

指基金合同當事人無法預見、無法降服、無法避免且在基金合

（3）居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的權益；

聯系人：田青

劉秉升，董事，大學學歷，高級經濟師。1980年起任省長白縣馬鹿溝鄉黨委；

的營業節制流程等。通過這些節制軌制和流程，對公司面對的投資風險和辦理風險進行無效的

公司秘書兼法務。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合規部副總司理。2008

德教育和風險觀念，構成了誠信為本和穩健運營的企業文化；

公司考核監察部在進行風險評估的根本上，對公司各營業勾當中內部節制辦法的實施環境

5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講；

位劣勢夾雜型證券投資基金（原國泰區位劣勢股票型證券投資基金）的基金司理，2013年9月

增加32.94%。非金融企務融資東西累計承銷5,316億元，承銷額市場領先。資產托管營業規

年期國債買賣型式指數證券投資基金連接基金、納斯達克100買賣型式指數證券投資

保本夾雜型證券投資基金、國泰大健康股票型證券投資基金、國泰民福保本夾雜型證券投資基

基金的過往業績并不預示其將來表示?；�进S燉砣稅燉淼鈉淥�基禁R囊導ú⒉恍緯啥員凈?/p>



4）公司考核監察部具有對公司任何運營勾當進行監察考核的權限，并對公司內部節制

戶辦事和營業辦理經驗。

（LOF）、國泰鴻益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰景益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國

周向勇，董事，碩士研究生，20年金融從業履歷。1996年7月至2004年12月在中國扶植

本基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富，但不

監。2013年11月起任公司職工監事。

注冊本錢：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

代表人：唐建光

陳星德，博士，14年證券基金從業履歷。曾就職于江蘇省常委會、中國證券監視辦理

節；

（2016年第二號）

基金發賣和基金相關營業的代辦署理機構；

股東名稱

金、國泰國證新能源汽車指數證券投資基金（LOF）（由國泰國證新能源汽車指數分級證券投資

開辟的“托管營業分析系統——基金監視子系統”，嚴酷按照現行法令律例以及基金合同，

60%

指接管國泰基金辦理無限公司委托根據相關發賣代辦署理和談打點

公司成立了嚴酷的崗亭職責分手節制、憑證與記實節制、資產接觸節制、考核等軌制，

等職。2006年7月至2007年3月在中國建銀投資無限義務公司財政會計部工作。2007年4月

基金合同或本基金合同：

責對公司各部分內部風險節制工作進行考核和查抄；

3、基金辦理人許諾加強人員辦理，強化職業操守，督促和束縛員工恪守國度相關法令、法

工作，歷任投資銀行總部營業主管、項目司理。2003年1月至2005年5月任長江巴黎百富勤

資基金消息披露辦理法子》（以下簡稱“《消息披露法子》”）以及按照以上法令律例修訂后的《國

同由基金托管人、基金辦理人簽訂并生效之日后發生的，使基

意大利忠利集團

金業績表示的。



益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金（LOF）、國泰國策驅動矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰濃

規及行業規范，誠篤信用、勤奮盡責，不處置以下勾當：

信貸部、信貸辦理部、信貸運營部、公司營業部，并在總行集團客戶部和中國扶植銀行市

其次，公司將基金會計和公司財政核算從人員上、空間上和營業勾當上嚴酷分隔，兩

《基金法》：

委員會、薪酬委員會、查核委員會等專業委員會，對公司嚴重運營決策和成長規劃進行決策及

（8）違反證券買賣場合營業法則，操縱對敲、倒倉等手段市場價錢，市場次序；

10%

（3）操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人謀取好處；

第二十一節對基金份額持有人的辦事...........................................94

第二節釋義..................................................................3

名稱：國泰基金辦理無限公司

公司顛末多年的辦理實踐，成立了優良的節制情況，以內部會計節制和辦理節制的有

張軍紅，資產托管營業部副總司理，曾就職于中國扶植銀行青島分行、中國扶植銀行總行

名稱：中國扶植銀行股份無限公司(簡稱：中國扶植銀行)

理。2012年9月至2013年4月，任中建投租賃無限義務公司紀委、副總司理。2013年4

任公司秘書及法務。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合規部主管、

霍爾果斯特殊經濟區次要營業目標居同業首位。

（二）內部節制組織布局

（一）內部節制方針

第六節基金的募集與合同生效.................................................42

聯系德律風：(010)67595096

日由王航和賈成東配合擔任基金司理，2015年2月26日起至2016年4月25日由王航擔任本

務消息由專職消息披露人擔任，防止泄密；營業實現主動化操作，防止報酬變亂的發生，手藝

指國泰金馬穩健報答證券投資基金；

理財信任股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清理處、核算處、跨境托管運營處、監視



（1）內部風險節制遵照的準繩

基金轉型而來）、國泰民安增利債券型倡議式證券投資基金、國泰國證房地產行業指數分級證券

ITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融闡發師；1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL

（4）監察考核軌制

等大。本集團在英國《銀里手》2015年“世界銀行品牌1000強”中，以一級本錢總額位

足率15.39%，次要財政目標領先同業。

月8日起任公司總司理及公司董事。

辨識和評估，制定了風險節制準繩。在風險辦理委員會總體方針指點下，各部分按照各自營業

（二）監視流程

礎上，內部風險節制應與公司營業成長放在劃一地位上；

基金合同生效日：

分級授權軌制和股票池軌制，進行集中買賣，以及風險辦理部對投資買賣及時等，加強投

主任委員：

余榮權、程洲擔任基金司理，2011年1月28日起由程洲擔任基金司理，2013年11月18日起

中，對基金辦理人發送的投資指令、基金辦理人對各基金費用的提取與開支環境進行查抄監視。

至2008年2月在中國投資征詢公司任財政總監。2008年3月至2012年8月在中國建銀投資有

3、對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬，進行證券投資；

第二十三節招募仿單存放及其查閱體例.......................................97

1）內部會計節制

理、企業辦理部高級司理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份無限公司副總經

游一冰，董事，大學本科，英國特許安全學會高級會員（FCII）及英國特許安全師（Chartered

總司理。2013年11月起任公司董事。

唐建光，董事長，簡歷環境見董事會引見。

基金合同當事人：

中國建銀投資公司工作，任辦公室高級營業司理、營業運營組擔任人。2011年1月插手國泰基

有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管，

申購：

制軌制，采納無效辦法，防止違反《中華人民國證券法》行為的發生。

制定了一系列組織機制、辦理方式、操作法式與節制辦法，構成了公司完整的內部節制系統。



券投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂；

并按照《基金法》、基金合同及其他相關享有、承擔權利?；�晋F蹲嗜擻�领粠F�进|荻?/p>

算收集扶植再獲沖破，繼倫敦之后，再獲任、智利人民幣清理行資歷；上海自貿區、新疆

夾雜型證券投資基金、國泰矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰創業板指數證券投資基金

韓少華，董事，大學專科，高級會計師。1964年起在中國扶植銀行河南省工作，歷任

基金或本基金：

確地記實和反映基金運作環境和公司財政情況。

2004年6月至2008年3月，由何江旭擔任基金司理；2008年4月至2011年1月27日由

月至2002年12月任職于中宏人壽安全無限公司，2003年1月至2005年7月任職于?？等聳?/p>

8月插手國泰基金辦理無限公司，先后擔任行政辦理部主管、總監助理。現任公司行政部副總

指依法能夠投資證券投資基金的中國；



金辦理無限公司，擔任公司副總司理。

YezdiPhirozeChinoy，監事，大學本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia

基金間轉換：

30%

基金辦理報酬防備和化解運營運作中面對的風險，運營勾當的合規和無效開展，

資運作監視演講，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所供給的基金清理和核算辦事環節



合規、以及內部節制軌制的無效遵照。

辦公地址：上海市虹口區公允18號8號樓嘉昱大廈16-19樓

夾雜型證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包羅2只子基金，別離為國泰金龍行業精

七、基金辦理人內部節制軌制

4.通過手藝或非手藝手段發覺基金涉嫌違規買賣，德律風或書面要求基金辦理人進行注釋或

五、基金辦理人許諾

作為國內首批創辦證券投資基金托管營業的貿易銀行，中國扶植銀行不斷“以客戶為

投資基金、國泰價值典范夾雜型證券投資基金（LOF）、上證180金融買賣型式指數證券投

（1）越權或違規運營；

至2014年3月17日由程洲和賈成東配合擔任基金司理，2014年3月17日起至2015年2月25



操作風險；成立了科學先輩的投資風險量化評估和辦理系統，節制投資營業中面對的市場風險、

明書：

地址：上海市虹口區公允18號8號樓嘉昱大廈16層-19層





行托管資產規模不竭擴大，托管營業品種不竭添加，已構成包羅證券投資基金、社?；��?、保

數證券投資基金轉型而來）、國泰民利保本夾雜型證券投資基金、國泰中證軍工買賣型式指

《運作法子》：

2、歷任基金司理

主要提醒



（一）監視方式

1、董事會

月至2014年1月，任中國建銀投資無限義務公司持久股權投資部總司理。現任中國建銀投資有

第十九節基金合同的內容摘要.................................................77

2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited東南亞及南亞合規部主

準，并不表白其對本基金的價值和收益作出本色性判斷或，也不表白投資于本基金沒有風

指國泰基金辦理無限公司及其委托的基金代銷機構；

梁鳳玉，監事會，碩士研究生，高級會計師。1994年8月至2006年6月，先后于建

國泰基金辦理無限公司（以下簡稱“本基金辦理人”或“基金辦理人”）招募仿單

設銀行遼寧分行國際營業部、人力資本部、葫蘆島市分行城內支行、葫蘆島市分行計財部、葫

中國證監會：

究生教育指點委員會委員、國際商業和金融法令研究所所長、中國際經濟研究會

中國電力財政無限公司

公司上海直銷柜臺

（三）內部節制軌制及辦法

Insurer）。1989年起任中國人民安全公司總公司停業部助理司理；1994年起任中國安全（歐洲)

萬個，分析營銷團隊2.15萬個，分析柜員占比達到88%。啟動深圳等8家分行物理渠道全面轉型

矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰興益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰生益矯捷設置裝備擺設混

司理、黨組、紀檢組長、工會，福建營業部副主任、主任，現任中國電力財政無限公

資產托管營業部具備系統、完美的軌制節制系統，成立了辦理軌制、節制軌制、崗亭職責、

泰成長優選夾雜型證券投資基金、國泰大商品設置裝備擺設證券投資基金(LOF)、國泰信用債券型證券

3、基金辦理人內部節制軌制聲明書

場合非一般暫?；蚨糝坡蚵艫?。

泰澤益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰豐益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰鑫益矯捷

蘆島市分行國際營業部、扶植銀行遼寧分行打算財政部工作，任營業司理、副行長、副總司理

（5）法令律例或中國證監會的其他行為。

物理與電子渠道協同成長。停業網點“三分析”扶植取得新進展，分析性網點數量達1.45



本招募仿單按照本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準?；�晋v賢�是商定基禁R?/p>

務辦理等工作，具有豐碩的客戶辦事和營業辦理經驗。

任股票安全研究員；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合股人；2005-2006年在CREDITSUISSE

連仲裁委員會仲裁人等職。2013年起兼任金誠信礦業辦理股份無限公司（目前已上市）董

公司在運營辦理中成立了無效的風險辦理節制系統，次要包羅：

周向勇：總司理

及時演講中國證監會。

（四）本基金的基金司理

的合規性和內部節制的無效性。

司任工程師；1988年10月至1993年7月在中國統配煤礦總公司基建局任副處長；1993年7

投資部助理投資司理，計謀成長部營業司理、組擔任人，現任計謀成長部處長。2014年5月起

的平安完整，確保相關消息的實在、精確、完整、及時，庇護基金份額持有人的權益。

險收益特征，應充實考慮投資者本身的風險承受能力，并對于申購基金的志愿、機會、數量等

指中國證監會2014年7月7日公布、同年8月8日實施的《公

基金辦理人股權布局如下：

領會內部節制呈現的問題并作出妥帖處置。

煤炭部基建辦理核心工作，先后任分析處處長、核心副主任；1998年10月至2005年1月在中

家外匯辦理局額度核準的中國境外基金辦理機構、安全公司、

（4）在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛；

注冊登記人：

務中對相關法令律例的恪守，以及對運營風險的無效節制；

（1）節制情況

（13）其他法令、行規以及中國證監會的行為。

居處：市西城區金融大街25號

機構名稱

別的公司還成立了嚴酷的財政辦理軌制，施行嚴酷的預算辦理和財政費用審批軌制，加強

第五節相關辦事機構.........................................................21

嚴酷實行復核、審核、查抄軌制，授權工作實行集中節制，營業印章按規程保管、存放、利用，

內容截止日為2016年12月18日，投資組合演講為2016年3季度演講，相關財政數據和凈值

國扶植銀行市分行行長、澳門葡京賭場 //www.xfgbw.com/amxpjdc/黨委；1998年起任中國扶植銀行海南省分行行長、黨委。



基金賬戶：

指國泰基金辦理無限公司；

開募集證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出

本基金辦理人成為首批獲準開展特定客戶資產辦理營業（專戶理財）的基金公司之一，并于3

2007年任海南省銀行業協會會長。2010年11月起任公司董事。

年獲得全國社會保障基金理事會社?；�金资产盁蹴人资�?，目前受托辦理全國社?；�进z喔鐾?/p>

股權比例

務品種最齊備的貿易銀行之一。截至2016年一季度末，中國扶植銀行已托管584只證券投資基

工商銀行安康地域分行，1993年3月至2008年8月任職于陜西省住房資金辦理核心。2008年

一、基金辦理人概況

崗亭分手和空間隔離軌制：為各部分的相對性，公司成立了明白的崗亭分手軌制；

3、不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘，尚未依法公開的基金投資內容、

黃秀蓮，資產托管營業部副總司理，曾就職于中國扶植銀行總行會計部，持久處置托管業

7、計較并通知布告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價錢；

指中國證監會指定的用以進行消息披露的和互聯網站，包

機構消息

國國際經濟商業仲裁委員會仲裁人、新加坡國際仲裁核心仲裁人、仲裁委員會仲裁人、大

公司風險辦理委員會起首從總體上制定了公司風險節制軌制，對公司面對的次要風險進行

第二十二節其他應披露的事項.................................................95

公司實行的監察考核軌制，通過對考核監察部充實授權，對公司施行國度相關法令法

組織形式：股份無限公司

本招募仿單根據《中華人民國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、中國證券

相關部分核準設立的企業法人、事業法人、社會合體、合

司監事。

代銷機構：

信貸二部、行長辦公室工作，并在中國扶植銀行省分行停業部、總行小我銀行營業部、總

基金辦理人：國泰基金辦理無限公司

第十節基金的業績...........................................................59

席，2014年8月至2016年11月任公司黨委，2015年8月起任公司董事長、代表人，2016年6月7日至2016年7月7日代任公司總司理。

效辦法，防止下列行為發生：

月24日經中國證監會核準獲得及格境內機構投資者（QDII）資歷，囊括了公募基金、社保、年

唐建光，董事長，大學本科，高級工程師。1982年1月至1988年10月在煤炭工業部基建

開辟股票型證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、國

權辦理部營業副司理、營業司理，本錢市場部營業司理，策略投資部助理投資司理，公開市場

刊行通知布告或本刊行通知布告：

績進行及時評估和反??；

場證券投資基金、國泰金鹿保本增值夾雜證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值夾雜型證券投資基

核心”的運營，不竭加強風險辦理和內部節制，嚴酷履行托管人的各項職責，切實資

職于中國證監會陜西監管局，歷任稽察處副主任科員、主任科員、行政辦公室副主任、稽察二

實性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集的。

賬戶材料嚴酷保管，限制機制嚴酷無效；營業操作區特地設置，封鎖辦理，實施音像；業

的性和客觀性。

鄧時鋒：權益投資（事業）部小組擔任人

限義務公司計謀成長部營業總監。2014年5月起任公司董事。

總司理。2014年12月起任公司監事會。

國泰新經濟矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰國證食物飲料行業指數分級證券投資基金、國

分行擔任帶領職務，持久處置信貸營業和集團客戶營業等工作，具有豐碩的客戶辦事和營業管

證券公司以及其他資產辦理機構；

第九節基金的投資...........................................................49

選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健報答證券投資基金、國泰貨泉市

侯文捷，董事，碩士研究生，高級工程師。1994年3月至2002年2月在中國電力信任投

基金轉型而來，國泰國證新能源汽車指數分級證券投資基金由中小板300成長買賣型式指

至2012年6月，在中國建銀投資無限義務公司工作，歷任投資銀行部高級司理、投資部高級經

征用、、法令變化、突發停電或其他突發事務、證券買賣

9、按照召集基金份額持有會；

營銷營業節制：公司制定了完美的市場營銷、客戶開辟和客戶辦事軌制，以在營銷業

轉型營業快速增加。信用卡累計發卡量8,074萬張，消費買賣額2.22萬億元，多項焦點目標

3）彼此限制準繩：公司及各部分在內部組織布局的設想上構成一種彼此限制的機制，成立

基金托管人：

國泰金馬穩健報答證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2004年4月27日

（6）玩忽職守、權柄，不按照履行職責；

證券無限義務公司部高級司理。2005年6月起在中國電力財政無限公司工作，先后任金融

軍事經濟學院工作，歷任教員、副主任。2000年4月至2003年1月在長江證券無限義務公司

內部節制軌制進行及時的更新和調整，以順應公司運營勾當的變化。公司考核監察部在對內部

投資基金封鎖期屆滿轉換而來）、上證5年期國債買賣型式指數證券投資基金、國泰上證5



務風險節制工作進行查抄指點。資產托管營業部特地設置了監視考核處，配備了專職內控監視

工作日：

三、次要人員環境

并通過響應的具體營業節制流程來嚴酷實施。

收益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金（由國泰方針收益保本夾雜型證券投資基金轉型而來）、國泰

1）公司成立并完美了科學的管理布局，目前有董事4名。董事會下設提名及資歷審查

第二十四節備查文件.........................................................97

10、保留基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料；

護、收集平安、數據庫辦理、?；�处譀]�诸l確矯婢�重毃实施了完觅嚹轨制和街u屏鞒?；

李永梅，博士研究生學歷，碩士學位，17年證券從業履歷。1999年7月至2014年2月就

法合規性和投資性等方面進行評價，報送中國證監會。

指中華人民國現行無效的法令、行規、司釋、部

表示截止日為2016年6月30日。

列全球第二；在美國《福布斯》2015年度全球企業2000強中位列第二。

事，2015年5月起兼任采安律師事務所兼職律師。2010年6月起任公司董事。

倡議人、基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人；

同的任何修訂和彌補；

考核監察部在對內部節制實施環境的監察中，對發覺的問題均當即向公司高級辦理層演講，

本基金的基金合同曾經按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作辦理法子》、《證券投

并在現實營業中加以節制。

申購、贖回和登記事宜；

第七節基金的申購、贖回與轉換...............................................43

事人之間、權利的法令文件?；�晋F蹲嗜俗砸闌�晋v賢�取禌]�进|荻?，即成為基金份額持

基金托管資歷批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

相關律例和基金合同，審議并決策公司投資研究部分提出的公司全體投資策略、基金大類資產

陳川，董事，博士研究生，經濟師。2001年7月至2005年8月，在中國扶植銀行總行工

吳向軍：國際營業部副總監（掌管工作）

泰中小盤成長夾雜型證券投資基金（LOF）（原國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）），2015

指中國證券監視辦理委員會；

月起任公司職工監事。

投資基金、國泰現金辦理貨泉市場基金、國泰金泰均衡夾雜型證券投資基金（由金泰證券投資

作為基金托管人，中國扶植銀行嚴酷恪守國度相關托管營業的法令律例、行業監管規章和

銀泉大廈董事長。2014年10月起任公司董事。

指《國泰金馬穩健報答證券投資基金招募仿單》；

督察長和運營系統擔任人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會次要職責是按照

11、以基金辦理人表面，代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其他法令行為；



處副處長等；2014年2月至2014年12月就職于中國證監會上海專員辦，任副處長；2015年1

指依法能夠投資證券投資基金、在中國境內注冊登記或經

在本招募仿單中除非文義還有所指，下列詞語具有以下寄義：

指《證券投資基金消息披露辦理法子》；

金、國泰金鼎價值精選夾雜型證券投資基金（由金鼎證券投資基金轉型而來）、國泰金牛立異成

3月就職于嘉合基金辦理無限公司，2015年7月起任公司督察長；2016年3月插手國泰基金管

理無限公司，2016年3月25日起任公司督察長。

副會長、中民研究會常務理事、中國教育研究會第一屆理事會常務理事、中

（三）基金托管營業運營環境

理人：

至2015年3月兼任國泰估值劣勢股票型證券投資基金（LOF）的基金司理，2015年9月起兼任

（2）違反基金合同或托管和談；

險。

者彼此，各基金之間做到建賬、核算，基金資產和公司資產之間、以及各基

截至2016年12月18日，本基金辦理人共辦理74只式證券投資基金：國泰金鷹增加

第二節釋義

網址

變化和營業成長不竭完美內部節制軌制，切實基金份額持有人的權益。

投資決策委員會構成如下：

1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITO

（二）次要人員環境

監視辦理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布的《公開募集證券投資基金運作辦理法子》（以



益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰安康養老按期領取夾雜型證券投資基金、國泰布局轉型

第十七節風險...........................................................73

任公司董事。

節制。

規環境、以及公司內部節制軌制的遵照環境和無效性進行全面的監察考核，確保公司運營

年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法令及合規部主管。

基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏，并對其真

投資決策委員會的投資決策本能機能和風險辦理委員會的風險節制本能機能，實行投資總監和基金司理

消息，或操縱該消息處置或者、暗示他人處置相關的買賣勾當；

贖回：

辦法的實施環境和無效性進行評價和提出改良。

別擔任公司運營、基金投資和風險節制等方面的決策和監視節制。同時公司各部分之間有明白

投資者在進行投資決策前，請細心閱讀本基金的《招募仿單》及《基金合同》。

觀和運營、的監察考核本能機能等方面。

基金辦理人或本基金管

設置裝備擺設夾雜型證券投資基金、國泰信益矯捷設置裝備擺設夾雜型證券投資基金。別的，本基金辦理人于2004

組、副總司理。2012年4月起任公司董事。

式生效。

中國扶植銀行成立于1954年10月，是一家國內領先、國際出名的大型股份制貿易銀行，

第十六節基金的消息披露.....................................................70

投資者申請賣出本基金份額的行為；

（一）根基環境

泰新方針收益保本夾雜型證券投資基金、國泰全球絕對收益型基金優選證券投資基金、國泰鑫

4.62%。平均資產報答率1.30%，加權平均凈資產收益率17.27%，成本收入比26.98%，本錢充

第十二節基金資產估值.......................................................61

現了職責分手和崗亭彼此限制，確?；峒坪慫愕氖翟?、精確、完整，并各基金會計核算和

3.按照基金投資運作監視環境，按期編寫基金投資運作監視演講，對各基金投資運作的合

指中國證監會2013年3月15日公布、同年6月1日實施的《證

提出響應改良。

數證券投資基金、國泰買賣型式指數證券投資基金、國泰添益矯捷設置裝備擺設

指注冊登記人給投資者開立的用于記實投資者持有的由該注冊

第四節基金托管人...........................................................18

陳星德：副總司理

營業等相關人員中發生。公司總司理能夠保舉上述人員以外的投資辦理相關人員擔任，

第四節基金托管人

息手藝部主任、首席消息師、華北分公司總司理、黨組副，現任中國電力財政無限公司黨

河南省分行副處長、處長；南陽市分行行長、黨組；分行總會計師。2003年至2008年任

1

二、基金托管人的內部節制軌制

年起，托管部持續禮聘外部會計師事務所對托管營業進行內部節制審計，并曾經成為常規化的



聯系人：辛怡

管。2014年3月17日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席施行官。2014年12月起任公

銀行總行工作，先后任辦公室科員、小我銀行營業部主任科員。2004年12月至2011年1月在

指上海證券買賣所和深圳證券買賣所的一般買賣日；

（QFII）：

公司成立了完美的內部會計節制，基金核算和公司財政核算的性、全面性、實在

賬號領取、手機領取、跨行付、龍卡云領取、快速付等五種在線領取體例，成功實現絕大大都

限義務公司財政會計部任高級司理。2012年9月至2014年8月在建投投資無限義務公司任副

王軍，董事，博士研究生，傳授。1986年起在對外經濟商業大律系、院執教，

聯系德律風：，4008888688

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