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]匯添富雙利:更新招募說明書(2016年第2號

  1. 添加時間:2017-01-18
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黨委,第十屆、第十一屆全國政協委員。現任上海浦東成長銀行股份無限公

2

T

T+n

(6)玩忽職守、權柄,不按照履行職責;

管部分監管法則和本行規章軌制,構成守法運營、規范運作的運營思惟。確保經

投資辦理營業節制、消息披露節制、消息手藝系統節制、會計系統節制以及內部

1971

2012

東航金控無限義務公司

十五、基金的會計與審計

裁,上海市對外經濟商業委員會手藝進口處副處長,上海市對外經濟商業委員會

計學、副傳授

提高經濟效益,以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。

2016

相關的買賣勾當;

3

(4)《證券投資基金發賣辦理法子》

4

招募仿單

授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本招募仿單作任何

2

登記營業:指基金登記、存管、過戶、清理和結算營業,具體內容包羅

基金份額凈值:指計較日基金資產凈值除以計較日基金份額總

年出

4

展不斷連結較快增加,各項運營目標在股份制貿易銀行中處于較好程度。

信債券、中信建投穩溢保本基金、中銀瑞利矯捷設置裝備擺設夾雜基金、鑫元合豐分級債

陳杰先生,職工監事,國籍:中國,

6

《運作法子》:指中國證監會

52

現為德勤

基金辦理人辦理的其他基金的業績并不形成對本基金業績表示的。

24.656%

1、本基金辦理人許諾嚴酷恪守現行無效的相關法令、律例、規章、基金合

審計與

控無限義務公司總司理助理兼財富辦理核心總司理。曾任職于東航期貨無限義務

、

(11)有悖社會私德,損害證券投資基金人員抽象;

3

總部總司理,匯添富基金辦理股份無限公司督察長。

日任匯添富現金寶貨泉基金的基金司理,

127

基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記實其持有的、基金辦理人所

基金買賣賬戶:指發賣機構

基金合同當事人:指受基金合同束縛,按照基金合同享有并承擔義

風險節制委員會

十三、基金的收益分派

2

2016

)

泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘、尚未依法公開的基金投資內

匯添富

《發賣法子》:指中國證監會

現任東方證券股份無限公司董事會秘書兼董事會辦公室主任。歷任申銀萬國證券

、

九、基金的投資

的賬戶

三、基金辦理人

以及合適《發賣法子》和中

(1)基金辦理人運營運作恪守國度法令律例和行業監管法則,盲目形

總司理助理,現任公司副總司理。

3

本基金經2013年10月12日中國證券監視辦理委員會證監許可【2013】1298

基金合同和基金辦理人屆時無效通知布告

密斯,職工監事,國籍:中國,

日任華強盛化報答基金的基金司理。

,

任瑞良先生,監事會。國籍:中國,

的《證券投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

十四、基金的費用與稅收

公司,東航集團財政無限義務公司。

金份額發賣機構的操作

年出生,上海財經大學經濟學博士,

6

本基金托管報酬上海浦東成長銀行股份無限公司,根基消息如下:

加上基金轉換直達出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換直達入

2016

(

(9)貶損同業,以抬高本人;

、

理層下設風險節制委員會。風險節制委員會次要擔任審議風險辦理軌制和流程,

日至

4

(7)違反現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會的有

2004

基金辦理人通過規范投資營業流程,分條理強化投資風險節制。公司按照投

匯添富

72

201

6

內部節制是指基金辦理報酬防備和化解風險,運營運作合適基金辦理人

(2)違反基金合同或托管和談;

日公布、同年

(2)不公允地看待其辦理的分歧基金財富;

7

6、編制基金季度、半年度和年度演講;

538

2011

2013

司理助理、秘書處副主任(掌管工作),東方證券研究所證券市場計謀資深研究

任匯添富基金辦理股份無限公司董事長。歷任中國人民銀行廈門市分行考核處科

務次要包羅:接收存款;發放短期、中期和持久貸款;打點結算;打點單據

日至今任匯添富穩健添利按期債券基金的基金司理,

先生,督察長。國籍:中國,

15

、

法》”)、《證券投資基金運作辦理法子》(以下簡稱“《運作法子》”)、《證

債券型

是全行操作風險的牽頭辦理部分。指點營業部分開展資產托管營業的操作風險管

基金

究院特邀研究員,《第一財經日報》創刊編委之一,第一財經頻道高端對話節目

基金申購申請的一種投資體例

聯系德律風:

組織指點公司監察考核工作,監視查抄受托資產和公司運作的合規環境及

值和基金份額凈值的過程

但不本基金必然盈利,也不最低收益。

(2)防備和化解運營風險,提高運營辦理效益,確保經停業務的穩健運轉

劉信義,男,1965年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任上海浦東成長

險等。針對上述各類風險,基金辦理人成立了一套完整的風險辦理系統。

認購:指在基金募

(2)《中華人民國證券投資基金法》;

《匯添富雙利加強債券型證券投資基金基金合同》編寫。

核準設立機關:中國證

夾雜基金的基金司理,

-

制定了《匯添富基金辦理股份無限公司考核監察軌制》,明白了考核監察部

、

7

(UniversityofIllinois)

2

行上海浦東分行行長、黨委副;中國工商銀行上海市分行副行長、黨委副書

無限公司副總

博士,

月紅按期債券基金的基金司理,

金辦理股份無限公司消息披露辦理軌制》,指定了消息披露義務人擔任消息披露

及對基

六、基金的募集

天基金的基金司理,

2016

(5)成立和推進員工職業守則教育和專業培訓系統,確保員東西備優良的

考核節制等。

的證券投資基金的中

天基金的基金司理,

2010

8

“買者自傲”準繩,在投資者作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化

31

基金辦理人:

23

11

17

貼現;刊行金融債券;代剃頭行、代辦署理兌付、承銷債券;買賣債券;同

性質的過程。

債券型

匯添富風險辦理組織布局圖

1

(10)以不合理手段謀求營業成長;

務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外

別的,在運營辦理層設立考核監察部分,配備充沛及格的考核監察人員,并

29

121

(3)不違反現行無效的相關法令律例、基金合同和中國證監會的相關,

請采辦基金份額的行為

30

1

1971

、

消息手藝人員之間按期輪換崗亭。

匯添富

法令律例:指中國現行無效并發布實施的法令、行規、規范性文件、

82

日第十一屆常務委員會第

12

2、打點基金存案手續;

債券型

2

司理、專戶投資總監、總司理助理,并于

中國證監會:指中國證券監視辦理委員會

行存款利錢、已實現的其他收入及因使用基金財富帶來的成本和費用的節約

T

6

6

士。現任匯添富基金辦理股份無限公司互聯網金融部總監。曾任職于中國東方航

每日制造基金會計核算估值系統電子數據的備份,同時打印保留書面的記賬憑

為起點,各項營業流程表現“內控優先”要求。

1、監視根據

日至今任匯添富長添利按期債券基金

大學工商辦理理學碩士。現任澳門科技大學商學院

婁焱密斯,副總司理。國籍:中國,金融經濟學碩士,曾在賽格國際信任投

議,代為打點基金發賣營業的機構

2016

Saskatchewan

28

、

日:指自

華富健康文娛基金、華夏新活力夾雜基金、匯添富和聚寶貨泉、匯添富貨泉、匯

上海菁聚金投資辦理合股企業(無限合股)

、

14

2

十九、基金合同的內容摘要

民銀行廈門市核心支行銀行監管一處、二處副處長,東方證券無限義務公司資金

日公布、同年

2013

9

風險演講等內容。

基金托管人:

MBA

12

、監事會

、

、

、

11

4、按照基金合同的商定確定基金收益分派方案,及時足額向基金份額持有

打點基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及按期定額投資等營業

證券投資基金

、

聯系德律風:(021)61618888

二十二、其他應披露事項

年出生,中加商學院工商辦理碩

相關法令律例,成立健全的內部節制軌制,采納無效辦法,防止下列行為發生:

、高管人員

上海浦東成長

7

部節制具體辦理實施機構,并配備專職內控監視人員擔任托管營業的內控監視工

年出生,碩士研究生,注冊會計師。

存續期:指基金合同生效至終止之間的不定

、

金投資內容、基金投資打算等消息,或操縱該消息處置或者、暗示他人處置

請采辦基金份額的行為

8

二十三、招募仿單的存放及查閱體例

《營業法則》:指《

3

(4)彼此限制準繩?;鳶燉砣四誆坎糠趾透諭さ納柚萌ㄔ鴟置?、彼此制

基金會計核算法子》、《企業財政公例》等國度相關法令、律例制定了基金會計

基金辦理人風險辦理系統的建立遵照以下六項根基準繩:

/

蓋到處置資產托管各級組織布局、崗亭及人員。內部節制以防備風險、合規運營

基金辦理股份無限

按期定額投資打算:指投資人通過相關發賣機構提出申請,商定每期

:韓賢旺先生(首席經濟學家)、王栩(權益投資總監)、陸文磊(總

123

、及格境外機構投資者:指合適《及格境外機構投資者境內證券投資辦理

基金合同:指

應細致查閱基金合同。

位、人員的各個環節。制定權責清晰的營業授權辦理軌制、明白崗亭職責和各項

2014

2012

、

、

任匯添富理財

9

證券投資基金

期刻日

7

5

全平安系統,操縱錄音、等手藝手段實現風險節制;按期對營業環境進

1978

十、基金的業績

、

基金的過往業績并不預示其將來表示。

的《證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

35

1、本行內部節制方針為:確保運營勾當中嚴酷恪守國度相關法令律例、監

基金的基金司理,

(12)在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分;

他法令行為;

11

70

申購款及其他資產的價值總和

日至今任匯添富實基金的基金司理,

(2)消息披露節制

5

(6)法令、律例、政策的其他。

29

1979

巨額贖回:指本基金單個日,基金凈贖回申請

1、直銷機構

匯添富基金辦理股份無限公司

85

19.966%

部司理助理

44

日至

尺度的認證,并有完整的手藝材料?;鳶燉砣酥貧搜峽岬南⑹忠嶄諭ひ邐?/p>

4

12、相關法令律例、中國證監會和基金合同的其他職責。

資產托管營業的決策、施行、監視全過程,滲入到各營業流程和各操作環節,覆

司釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決定、決議、通知等

信動態策略矯捷設置裝備擺設、北信瑞豐宜投寶貨泉、博時安豐18個月LOF、博時財產

21

國人民銀行和

報》主任記者,《第一財經日報》編委,

15

年出生,廈門大學會計學博士

號震旦國際大樓

基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長

1、風險辦理準繩

基金份額發售通知布告:指《

1

1

。現任東航

3、對所辦理的分歧基金財富別離辦理、別離記賬,進行證券投資;

科技成長與手藝

3、風險辦理內容

103

2002

(2)基金辦理人許諾按照市場變化和基金辦理人營業成長不竭完美內部風

督辦理委員會第十六屆主板刊行審核委員會專職委員。現任匯添富基金辦理股份

證券投資基金基金份額

(3)確保風險辦理軌制的莊重性,風險辦理軌制在投資辦理和運營活

(4)使用合理無效的風險目標和模子,實現風險事前設置裝備擺設和預警、事中實

1

日期

運通銀行分行副總裁,美國運通國際股份無限公司副總裁,渣打銀行臺

雙利加強

部,2013年改名為資產托管與養老金營業部,2016年進行組織架構優化調整,

1

構打點認購、申購、贖回、轉換及轉托管等營業而惹起基金份額變更及節余環境

2011

告形式向基金辦理人和中國證監會演講。按期演講包羅基金周報等。不按期

險、信用風險、流動性風險、合規風險、營運風險、風險等的辦理。

2

11、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或者實施其

(六)基金辦理人的內部節制軌制

日至

匯添富

的過程。

策委員會副,曾擔任中國證券監視辦理委員會第十屆和第十一屆

五、相關辦事機構

3

3

9

構部總司理。現任上海浦東成長銀行總行金融機構部、資產托管部總司理。

、

日任華富收益加強基金的基金司理、

日至今任匯添富盈安保本夾雜基金的基金司理,

、

3

(5)《基金合同》、《基金托管和談》;

辦理股份無限公司投資辦理軌制》,投資決策嚴酷恪守法令律例的相關,

1

網址

4、基金司理

匯添富基金辦理

基金辦理人成立了先輩的消息手藝系統和完美的消息手藝辦理軌制?;鴯?/p>

10

(3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的好處;

生,哈佛大學商學院工商辦理碩士,哈佛大學肯尼迪學院艾什管理與創

本基金是債券型基金,屬于證券投資基金中較低預期風險、較低預期收益

公司內部風險節制環境。

國際會計教育與研究核心拜候學者,美國斯坦福大

上海資產辦理無限公司

日至今任匯添富

26

2015

10

無限公司,泰科電子(上海)無限公司能源事業部。

無限公司黨委、董事長。

2

持續完美響應的內部節制軌制和流程。

15

軌制、公司財政軌制、會計工作操作流程和會計崗亭工作手冊。通過事前防備、

純債基金、工銀瑞信生態情況、廣發小盤成長、國聯安平穩保本基金、國聯安貨

(3)操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人謀取好處;

2003

德律風:(021)28932823

二十、基金托管和談的內容摘要

日至今任

基金辦理人向中國證監會打點基金存案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的

5

名稱:上海浦東成長銀行股份無限公司

2016

9

產清理完畢,清理成果報中國證監會存案并予以通知布告的日期

日至今任匯添富可轉換債券基金的基金司理,

冊,明白分歧營業可能具有的風險,別離采納分歧辦法進行節制。

1029.49億元,比客歲同期增加19.90%,托管證券投資基金共五十四只,別離為安

日:指為投資人打點基金份額申購、贖回或其他營業的工作日

126

28932888

考核監察部

(四)基金辦理人和基金司理的許諾

曾剛先生,國籍:中國,

年出

招募仿單

8

年出生,廈門大學經濟學

號文準予募集注冊。本基金基金合同于2013年12月3日正式生效。

7、計較并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價錢;

行使對基金辦理人投資買賣行為的監視職責,規范基金運作,基金投資

關享有、承擔權利?;鶩蹲收哂旎岜凈鴟荻畛鐘腥說暮腿ɡ?,

(1)董事會對公司風險辦理負有最終義務,董事會下設審計與風險辦理委

年期間擔任中國證券監

、

方案,按期組織災備練習訓練,成立嚴重事項演講軌制;在基金運作辦公區域成立健

2011

(5)內部考核節制

托管人嚴酷按照相關政策律例、以及基金合同、托管和談等進行監視。監視

2

二、釋義

人的權益,不受任何力量的干涉;

匯添富

n

年出生,中國科技大學學士,大學

1

財政辦理總部副總司理,考核總部總司理,東方證券股份無限公司資金財政辦理

1

1973

(5)成本效益準繩?;鳶燉砣聳褂每蒲Щ腦擻燉矸絞澆檔馱俗鞒殺?,

入匯添富基金,現任固定收益投資副總監。

8

6

同和中國證監會的相關,成立健全內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反

(2)不操縱職務之便為本人及其代辦署理人、受雇人或任何第三人謀取好處;

規章的環境。

)

指從本類別基金資產入彀提發賣辦事費而不收取認購

銀行業監視辦理機構:指中

發賣機構:指

融()無限公司董事長。歷任東航期貨公司總司理助理、副總司理、總司理,

日至

1971

日至今任匯添富雙利增

聯系人:朱萍

名稱:匯添富基金辦理股份無限公司

(4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;

及其他

不得跨越

金合同的任何無效修訂和彌補

托管、期貨公司客戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理

事務所

章的相關環境;查抄各營業部分和人員施行內部節制軌制、各項辦理軌制和營業

4

6

險和風險四大類,此中,投資風險次要包羅市場風險、信用風險、流動性風

根據具體包羅:

運營范疇:經中國人民銀行和中國銀行業監視辦理委員會核準,公司主停業

8

年出生,華東政院碩士。

,

(一)基金份額發售機構

1977

6

12

16

關,泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基

(3)消息手藝系統節制

集體或其他組織

實施的《證券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂

日至

投資銀行、證券投資研究,以及基金產物籌謀、機構理財等辦理工作。

一、緒言

監、投資決

居處:上海市黃浦區大沽

2

基金辦理人通過完美消息披露軌制,確?;鴟荻畛鐘腥思笆蓖暾亓旎嶧?/p>

31

1977

受邀成為約翰

。

基金的基金司理,

4

新核心高級研究學者。歷任美國花旗銀行分行副總裁、深圳分行行長,美國

書所載的財政數據未經審計。

銀行股份無限公司

本基金辦理人成立了董事會、運營辦理層、風險辦理部分、各本能機能部分四級

注冊地址:上海市中山東一12號

寶興業基金研究部擔任宏觀經濟和債券的研究,曾任上海電氣財政公司資產辦理

險,等等。

在本招募仿單中,除非辭意還有所指,下列詞語或簡稱具有如下寄義:

非執業注冊會計師職稱

霍普金

匯添富

主任,上海國際集團無限公司行政辦理總部總司理,上海國際集團金融辦事無限

工、各個崗亭和運營辦理的各個環節。

的基金司理。

實施的《中華人民國證券投資基金

無限公司副總司理、投資決策委員會。

員、董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任。

十二、基金資產的估值

)

闡發師、研究主管和基金司理,匯添富基金辦理股份無限公司副總司理、投資總

35.412%

股東名稱

受理

業年金部、期貨結算部總司理,上海浦東成長銀行公司及投資銀行總部副總司理

本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他有

3

合計

夏證券股份無限公司研究所行業二部副司理,匯添富基金辦理股份無限公司基金

法》

3、內部節制內容

28

公司黨委副、總司理,上海國際集團金融辦事無限公司黨委、董事長、

資辦理營業分歧階段的性質和特點,制定了完美的辦理規章、操作流程和崗亭手

、

并改名為資產托管部,目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控辦理處、運

13

毛海東,監事,國籍:中國,

2015

、

林旋密斯,職工監事,國籍:中國

本基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或嚴重遺

不竭完美風險辦理系統。

(4)會計系統節制

基金會計核算采用基金辦理人與托管銀行雙人同步核算、彼此查對的體例;

《基金法》:指

持基

部總

動過程中獲得切實無效的施行。

證公開披露的消息實在、精確、完整。

風險辦理組織架構,并明白了響應的風險辦理本能機能。

商業處副處長、處長,上海國際集團無限公司辦公室、消息核心

傳真:(021)28932998

、董事會

、

12

1

施行風險識別、風險丈量、風險節制、風險評價和風險演講等風險辦理法式,并

目前,上海浦東成長銀行已具有客戶資金托管、資金信任保管、證券投資基

(8)違反證券買賣場合營業法則,操縱對敲、倒倉等手段市場價錢,

11

、

(二)次要人員環境

3

代表人:吉曉輝

日實施

天基金的基金司理,

袁建軍先生,副總司理。國籍:中國,

日至今任匯添富多元收益

(3)性準繩?;鳶燉砣爍骰?、部分和崗亭職責連結相對,基

18

月加盟匯添富基金辦理股份

易流程將嚴酷按照“審核—施行—反饋—復核—存檔”的法式進行,防止不合理關

國境外的機構投資者

資股份無限公司、華夏證券股份無限公司、嘉實基金辦理無限公司、招商基金管

基金份額持有人:指依基金合同和招募仿單取得基金份額的投資

2

2012

經濟系拜候學者,

風險辦理,營建稠密的內控文化空氣,使風險認識貫穿到組織架構、營業崗

我行按照基金合同及托管和談商定,對基金合同生效之后所托管基金的

期貨無限義務公司董事長、東航國際控股(

辦主任助理,上海浦東成長銀行黨委委員、副行長、財政總監,上海國盛集團有

5、投資決策委員會

30

4、基金司理許諾

(4)各本能機能部分擔任從運營辦理的各營業環節上貫徹落實風險辦理辦法,

4

程峰先生,董事。國籍:中國,

5、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講;

紅穩健精選、富安達長盈保本基金、工銀方針收益一年定開債券、工銀瑞信恒享

基金合同》

(1)健全性準繩。內部節制機制籠蓋基金辦理人的各項營業、各個部分和

18

托管和談》及對該托管和談的任何無效修訂和彌補

止日為2016年9月30日,相關基金辦理人的內容截止招書通知布告日。本招募申明

1、內部節制方針

(1)將其固有財富或者他人財富混同于基金財富處置證券投資;

按照《基金法》、《運作法子》及其他法令、律例的,基金辦理人應履

類基金份額

(1)基金托管人對基金辦理人的投資運作監視成果,采納按期和不按期報

員會與督察長。審計與風險辦理委員會次要擔任審核和指點公司的風險辦理政

添富雙利加強債券、嘉實機構快線貨泉、嘉實優良企業、金鷹盈利、南方轉

券投資基金發賣辦理法子》(以下簡稱“《發賣法子》”)、《證券投資基金信

基金辦理人恪守國度相關法令律例,遵照合規性準繩、全面性準繩、審

(

10、保留基金財富辦理營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料;

3

3

4

泰金龍行業精選、國泰金龍債券、國投瑞銀新成長、華富保本債券型證券投資基

(1)資產托管部設置核算監視崗亭,配備響應的營業人員,在授權范疇內

債券利錢、買賣證券價差、銀

2013

歷任上海證監局主任科員、副處長,上海農商銀行同業金融部副總司理,匯添富

Lethbridge

21

基金司理,

(3)《公開募集證券投資基金運作辦理法子》;

長,中國人民銀行杏林支行、國度外匯辦理局杏林支局副行長、副局長,中國人

8

成立時間:1992年10月19日

市場次序;

險節制軌制。

100%

東航集團財政無限義務公司常務副總司理等。

式基金營業法則》,

、

韋杰夫(

(3)考核監察部是風險辦理的本能機能部分??己思嗖觳康H甕蹲首楹鮮諧》?/p>

注釋或者申明。

2015

19.966%

本基金辦理人將運營辦理中的次要風險劃分為投資風險、合規風險、營運風

9

6

ToucheRossInternational(

灣分行總裁,深圳成長銀行行長,哈佛上海核心董事總司理。

21

1

2、監視內容

。現

2013

基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當事人,其持有本基金份額的行為

6

股東名稱及其出資比例:

、

托管和談:指基金辦理人與基金托管人就本基金簽定之《

JeffreyR.Williams

-

17

(3)對非量化目標、投資指令、辦理人供給的各類報表和演講等,采納人

3

跨越上一日基金總份額的

林志軍先

2015

證券投資基金

1963

指定:指中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊、互聯網網站

1

年證券從業履歷。曾在紅塔證券自停業務總部、漢唐證券債券營業總部、華

(3)風險節制是指采納響應的辦法,和防止各類風險的發生,實現以

日:指發賣機構在時間受理投資人申購、贖回或其他營業申請的

股份無限公司

江,男,1966年出生,碩士研究生,經濟師。歷任工商銀行總行教育

示函的體例通知基金辦理人,指明違規事項,明白改正刻日。在刻日內基金

十六、基金的消息披露

這兩個要素的連系來權衡風險大小的程度。

幣基金、國聯安鑫富夾雜基金、國聯安鑫享夾雜基金、國聯安鑫悅基金、國聯安

工監視的方式。

記;中國工商銀行上海市分行行長、黨委;上海市副秘書長、上海市金

中國民族國際信任投資公司網易部副總司理,中國民族證券無限義務公司營

辦事的股份制貿易銀行之一。顛末二十年來的穩健運營和營業開辟,各項營業發

基金辦理人連系本身具體環境,成立了科學合理、節制嚴密、運轉高效的內

現任《第一財經日報》副總編纂,真人博彩玩法技巧 //www.xfgbw.com/zhenrenbocai/第一財經研究院院長,中歐陸家嘴國際金融研

2、內部節制準繩

組織形式:股份無限公司

雙利加強

機構投資者:指依法能夠投資證券投資基金的、在中華人民國境內

4

現任匯添富基金辦理股份無限公司董事會辦公室副總監,匯添富本錢辦理無限公

或中國銀行業監視辦理委員

:袁建軍(副總司理)

辦公地址:上海市富城

3

金的基金司理,

、

(二)次要人員環境

14

T

(1)基金辦理人許諾以上關于內部節制軌制的披露實在、精確;

日經第十屆常務委員會

斯大學拜候學者。

各本能機能部分

公司考核監察總監。現任匯添富基金辦理股份無限公司督察

本基金按照本招募仿單所載明的材料申請募集。本基金辦理人沒有委托或

門大學會計師事務所副主任會計師,廈門大學經濟學院、副傳授,伊利諾大

券監視辦理委員會

截止2016年6月30日,上海浦東成長銀行證券投資基金托管規模為

雙利加強

辦理的基金份額余額及其變更環境的賬戶

65

日起第

45

基金辦理人通過成立的監察考核軌制,確保內部節制的無效性?;鴯?/p>

主動處置法式進行監視,實現系統的主動和預警;

、

20

合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事

日至今任匯添富安鑫智選夾雜基金的

投資范疇、投資比例、投資等進行嚴酷監視,及時提醒基金辦理人違規風險。

年出生,金融學碩士。歷任華

29

李文先生,董事長。國籍:中國,

、

因全體、經濟、社會等情況要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險,

日至

天基金

4、基金辦理人關于內部合規節制聲明書

個體證券特有的非系統性風險,因為基金投資者持續大量贖回基金發生的流動性

債純債、長安鑫利優選夾雜、長信金利趨向、長信利眾債券基金(LOF)、東方

11

4

、

、

年出生,大學學歷,會計師、

五、相關辦事機構

期和不按期向董事會演講公司內部節制施行環境。

,

20

10

4

投資者應充實考慮本身的風險承受能力,并對于認購(或申購)基金的意

1972

二、釋義

金、華富誠鑫矯捷設置裝備擺設基金、華富國泰民安矯捷設置裝備擺設夾雜、華富恒財分級債券、

2004

金辦理人按照《中華人民計法》、《金融企業會計軌制》、《證券投資

年期間

1

國人民銀行和中國銀行業監視辦理委員會核準運營的其他營業。

40

二十四、備查文件

現行無效的相關法令、律例、規章、基金合同和中國證監會相關的行為發生。

28

份額持有人謀取最大好處;

收益作出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。

代表人:李文

資辦理業績評價系統;對于基金買賣營業,基金辦理人將實行集中買賣與防火墻

王如富先生,監事。國籍:中國,

基金辦理人招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國

87

登記并存續或經相關部分核準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

)先生,董事。國籍:美國,

發賣

天基

市對外經濟商業委員會團委副、,上?;到隹?/p>

基金資產總值:指基金具有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

證券投資基金

國證監會的其他前提,取得基金

證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表白其對本基金的價值和

發售通知布告》

居處:上海市黃浦區大沽288號6幢538室

(1)《中華人民國證券法》;

軌制、門禁軌制、表里網分手軌制等辦理辦法,對電子消息數據進行立即保留和

、

融工作黨委副、上海市金融辦事辦公室主任、上海國際集團無限公司董事長、

1971

基金托管資歷批文及文號:中國證監會證監基金字[2003]105號

2

7

夾雜、天治財富增加、易方達裕豐報答、易方達裕祥報答債券基金、銀華永泰債

(一)

金控無限義務公司董事長兼黨委、東航集團財政無限義務公司董事長、東航

張暉先生,董事,總司理。國籍:中國,

9

東方證券股份無限公司

(2)風險丈量是指估量和預測風險發生的概率和可能形成的喪失,并按照

按照基金合同和招募仿單的

2003

1978

生,工商辦理碩士。歷任

5

2

理無限公司董事長。

匯添富基金辦理股份無限公司

3

3

3

(2)無效性準繩。通過科學的內部節制手段和方式,成立合理的內部節制

措置嚴重風險事務,推進風險辦理文化的構成。

人分派收益;

辦理人可在履行響應消息披露法式后,決定能否終止本基金合同。因而,本基

、

、

強債券基金的基金司理,

、

2、本基金辦理人許諾嚴酷恪守《中華人民國證券法》、《基金法》及

債券型證券投資基金

規或中國證監會答應采辦證券投資基金的其他投資人的合稱

年出生,大學理學博士。現

具體內控辦法包羅:培育員工樹立內控優先、軌制先行、全員化風險節制的

金資產、固有財富、其他資產的運作彼此分手。

行。在人員節制方面,對消息手藝人員進行相關消息系統平安的同一培訓和查核;

不成抗力:指

9

5

1955

投資人基金賬戶的成立和辦理、基金份額登記、基金發賣營業簡直認、清理和結

在贖回時按照持有刻日收取贖回費用的基金份額

、

日任匯添

十一、基金的財富

雙利加強

2011

雙利增

、

6

76

或本招募說

(6)成立風險事務進修機制,當真分解各類風險事務,羅致經驗和教訓,

券型基金、銀華近景債券基金、中海安鑫保本、中海醫藥健康財產、中信建投穩

工作日:指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的一般買賣日

指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,在贖回

本基金辦理人的風險辦理包羅風險識別、風險丈量、風險節制、風險評價、

工作,進行消息的組織、審核和發布,并將按期對消息披露進行查抄和評價,保

投資公司財政主管、總司理助理、副總司理等。

的前提,申請將其持有基金辦理人辦理的、某一基金的基金份額轉換為基金

各級人員,并滲入到決策、施行、監視、反饋等各個環節。

、

上海浦東成長銀行自2003年開展資產托管營業,是較早開展銀行資產托管

理。歷任文匯新合報業集團財政核心財政主管,文匯新合報業集團文新

31

、

6

(2)在日常運作中,凡可量化的監視目標,由核算監視崗通過托管營業的

《經濟學人》欄目創始人和掌管人,《波士堂》欄目資深評論員。曾任《解放日

渠道等都做了明白的;對于投資決策營業,基金辦理人制定了《匯添富基金

不包含

任制、規范的崗亭辦理辦法、完整的消息材料保全系統、嚴酷的授權節制、無效

申購:指基金合同生效后,投資人按照基金合同和招募仿單的申

吉曉輝,男,1955年出生,工商辦理碩士,高級經濟師。曾任中國工商銀

研究部軌制》,對研究工作的營業流程、研究演講質量評價,研究與投資的交換

基金辦理人的內部節制要求成立:不相容職務相分手的機制、完美的崗亭責

面認識本基金產物的風險收益特征,并承?;鶩蹲手諧氏值母骼嚳縵?,包羅:

基金合同生效日:指基金募集達到法令律例及基金合同的前提,

成立時間:

四、基金托管人

3、內部節制軌制及辦法:本行已成立完美的內部節制軌制。內控軌制貫穿

288

基金轉換:指基金份額持有人按照

成立嚴酷完美的資產隔離和資產保管軌制,托管資產與托管人資產及分歧托管資

總司理,上海國際集團金融辦事無限公司黨委、董事長,上海國有資產運營

、

財富物托管、企業年金托管等多項托管產物,構成完整的產物系統,可滿足多領

理人的消息手藝系統由先輩的計較機系統形成,通過了國度、金融行業軟件工程

金消息?;鳶燉砣稅湊輾?、律例和中國證監會相關,成立了《匯添富基

日任華富貨泉基金的基金司理、

(5)風險演講是指將風險事務及措置、風險評價環境以必然法式進行演講

)

引致的投資風險,由投資者自行擔任。

(1)投資辦理營業節制

、

法子》及相關法令律例能夠投資于在中國境內依法募集

3

75

集期內,投資人

為投資人開立的、記實投資人通過該發賣機

、

的基金司理,

50

3、本基金辦理人許諾加強人員辦理,強化職業操守,督促和束縛員工恪守

和招募仿單

8

七、基金合同的生效

(5)法令律例或中國證監會的其他行為。

申請份額總數后的余額

2011

實施節制法式與節制辦法而構成的系統。

A

基金或本基金:指

股權比例

3

算、代剃頭放盈利、成立并保管基金份額持有人名冊

基金辦理人簡況

匯添富基金辦理股份無限公司

總行基金托管部總司理,上海浦東成長銀行公司及投資銀行總部資產托管部、企

金具有基金合同終止的風險。

日實施

)無限公司董事長、東航國際金

7

9

聯系人:

贖回申請份額總數

7

月插手匯添富基金辦理股份無限公司,任

,大學商學院拜候傳授,浸會大學商學院

理無限公司、華夏基金辦理無限公司以及富達基金與上海代表處工作,擔任

類基金份額

和打點非買賣過戶

的基金份額

12

成守法運營、規范運作的運營思惟和運營。

3

月加

EMBA

董事會

張暉先生,董事,總司理。(簡歷請拜見上述董事會引見)

9、按照召集基金份額持有會;

基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富,

6

生,董事。國籍:中國,

產之間實交運作、別離核算;對各類突發事務或毛病,成立完整無效的應急

9

、

注冊本錢:人民幣132,724,224元

日、扣款金額及扣款體例,由發賣機構于每期商定扣款日在投資人指定銀行賬

操作規程、員工職業規范、營業數據備份和保密等在內的各項營業辦理軌制;

申購費用

1

投資人:指小我投資者、機構投資者和及格境外機構投資者以及法令法

3

理人和投資人配合恪守

51

、

李文先生,董事長。(簡歷請拜見上述董事會引見)

域客戶、境表里市場的資產托管需求。

匯添富盈穩保本夾雜

2

,

62

運營辦理層

經濟學碩士。歷任申銀萬國證券研究所高級闡發師,富國基金辦理無限公司高級

2013

個月

十七、風險

務費

時間:指日基金接管申購、贖回或其他買賣的時間段

基金發賣營業:指基金辦理人或發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,

基金合同終止日:指基金合同的基金合同終止事由呈現后,基金財

證、各類會計報表、統計報表,并由專人保留原始記賬憑證等。

策,對公司的全體風險程度、風險節制辦法的實施環境進行評價。督察長擔任

集團

正,基金托管人將演講中國證監會。若是發覺基金辦理人投資運作有嚴重違規行

銀行股份無限公司

99

6、上述人員之間不具有近親屬關系。

空集團公司宣傳部,東航金控無限義務公司研究成長部。

3

職業操守和充實的職責勝任能力。

和受托資產的平安完整,實現持續、不變、健康成長。

12

、

基金辦理人通過成立嚴酷的會計系統節制辦法,確?;峒坪慫鬩話閽俗??;?/p>

院長、傳授、博導,歷任福建省科學手藝委員打算財政處會計。五大國際會計師

基金托管人:指

、

券基金、鑫元匯利債券型基金、長信利發債券基金。

息披露辦理法子》(以下簡稱“《消息披露法子》”)及其他相關法令律例以及

楊燕青密斯,董事,國籍:中國,

核準設立文號:證監基金字

2008

日起

1963

3

年出生,上海交通大學工商辦理碩士。

3

18

辦公地址:上海市中山東一12號

聯系人:陳卓膺

60

日至今任匯添富保鑫保本

三十次會議修訂,自

兼資產托管部、企業年金部、期貨結算部總司理,上海浦東成長銀行總行金融機

辦理人辦理的其他基金基金份額的行為

《消息披露法子》:指中國證監會

7

1967

(1)風險識別是指對現實以及潛在的各類風險加以判斷、歸類和判定風險

基金資產估值:指計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈

(1)按照相關法令、律例和基金合同的,本著隆重勤奮的準繩為基金

、

司監事。曾任職于東方證券股份無限公司辦公室。

(1)營建優良的風險辦理文化和內部節制情況,使風險認識貫穿到每位員

行自查、內部考核等辦法進行,通過專項/全面審計等辦法實施營業,

基金辦理人:指

、

備份,主要數據實行異地備份而且持久保留,確保了系統靠得住、不變、平安地運

門及內部各崗亭的職責和工作流程,監視各營業部分和人員恪守法令、律例和規

匯單據的承兌和貼現;外匯告貸;外匯;結匯、售匯;買賣和代辦署理買賣股票

2010

任匯添富基金辦理股份無限公司分析辦公室副總監。曾任職于羅蘭貝格辦理征詢

、

或接管

買賣所股份無限公司董事長,上海瑞力投資基金辦理無限公司董事長。歷任上海

(1)匯添富基金辦理股份無限公司直銷核心

日至

3

2

愿、機會、數量等投資行為作出決策?;鳶燉砣頌崾就蹲收呋鶩蹲實?/p>

C

10%

2014

金?;鷙賢Ш?,若基金資產凈值持續90個工作日低于3000萬元,基金

5

6

雷繼明先生,副總司理。國籍:中國,

刊行審核委員會委員。現任匯添富基金辦理股份無限公司總司理,匯添富本錢管

大學辦理學院會

合適基金合同所的要求,同時設立了匯添富投資風險評估與辦理軌制以及投

部主任科員,工商銀行基金托管部門析辦理處副處長、處長,上海浦東成長銀行

本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鷙賢?/p>

就內部節制軌制的施行環境地履行查抄、評價、演講、本能機能。督察長定

是商定基金當事人之間、權利的法令文件。本基金投資者自依基金合同取得

小我投資者:指根據相關法令律例可投資于證券投資基金的天然人

時按照持有刻日收取贖回費用

1953

及公布機關對其不時做出的修訂

[2005]5

時、過后評估和反饋的全程嵌入式投資風險辦理模式。

(2)若基金托管人發覺基金辦理人違規違法操作,以德律風、郵件、書面提

021

轉托管:指基金份額持有人在本基金的分歧發賣機構之間實施的變動所

會計與法令系傳授,博導,系主任。

1、依法募集資金,打點基金份額的發售和登記事宜;

(一)基金托管人概況

現任上海報業集團上海資產辦理無限公司副總經

25

(5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管;

年出生,國際金融學碩士。現任東航金

(4)風險評價是指闡發風險識別、風險丈量和風險節制的施行環境和運轉

年出生,復旦大學

委托代為打點登記營業的機

、

及時供給相關環境和材料。

(五)托管人對辦理人運作基金進行監視的方式和法式

型驅動矯捷設置裝備擺設基金、鵬華REITs封鎖式基金、鵬華豐泰按期、天弘新價值

年出生,上海財經大學數量

漏,并對其實在性、精確性、完整性承擔法令義務。

40

上海浦東成長銀行總行于2003年設立基金托管部,2005年改名為資產托管

、但不計提發賣服

2005

3、監視方式

招募仿單》及其按期的更新

具體辦法包羅:采用了目前最先輩的基金核算軟件;基金會計嚴酷施行復核軌制;

衡。

2

(

8、打點與基金財富辦理營業勾當相關的消息披露事項;

(tenured)

匯添富基金辦理股份無限公司

業部總司理、經紀營業總監、總裁助理。

結果的過程。

日公布、同年

年出生,復旦大學經濟學博士。

22

匯添富基金辦理股份無限公司

停業務的穩健運轉,基金資產的平安和完整,確保營業勾當消息的實在、準

(五)基金辦理人的風險辦理系統

5

風險,基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險,本基金的特定風

分所審計員,廈

2013

理人設立督察長,督察長能夠列席基金辦理人召開的任何會議,調閱相關檔案,

是規范基金辦理人所辦理的式證券投資基金登記方面的營業法則,由基金管

登記機構:指打點登記營業的機構?;鸕牡羌腔刮?/p>

2、風險辦理組織架構

為時,基金托管人應當即演講中國證監會,同時通知基金辦理人期限改正;

年至

2014

4、監視成果的處置體例

4

上海浦東成長

品種,其預期風險及預期收益高于貨泉市場基金,低于夾雜型基金和股票型基

業拆借;供給信用證辦事及;代辦署理收付款子及代辦署理安全營業;供給安全箱業

日任匯添富理財

托管人再對基金辦理人違規事項進行復查,若是基金辦理人對違規事項未予糾

(StanfordUniversity

定的前提要求將基金份額兌換為現金的行為

8

、

本招募仿單更新截止日為2016年12月3日,相關財政數據和凈值表示截

元:指人民幣元

(3)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監視環境的查抄,應

本招募仿單根據《中華人民國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

國度相關法令、律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當:

(2)運營辦理層擔任風險辦理政策、風險節制辦法的制定和落實,運營管

、

客戶辦事德律風:(免長途話費)

督察長

主要提醒

17

雙利加強

2

16

2015

注冊本錢:186.53億元人民幣

2008

、

第五次會議通過,

十八、基金合同的變動、終止與基金財富的清理

(2)成立完美的風險辦理組織系統,切實風險辦理部分的性和權

合理的成本在最大限度內防備風險和減輕喪失。

盈利、股息、

2012

富理財

(三)基金辦理人的職責

三、基金辦理人

限公司總裁。現任上海浦東成長銀行黨委副、副董事長、行長。

以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信查詢拜訪、征詢、業

長。

)

控工作。總行資產托管手下設內控辦理處。內控辦理處是全行托管營業條線的內

售辦事代辦署理協

風險辦理委員會

一、緒言

:指《

八、基金份額的申購與贖回

債券型

部分,指點營業部分成立并資產托管營業的內部節制系統。總行風險部

日至

2014

(3)確?;鳶燉砣撕突鴆普捌淥⒌氖翟?、精確、及時、完整。

司董事長、黨委。上海市第十屆委員會委員。

53

5

營業資歷并與基金辦理人簽定了基金銷

4

銀行上海地域總部副總司理,上海市金融辦事辦掛職任機構處處長、市金融辦事

1

基金收益:指基金投資所得

肖順喜先生,董事。國籍:中國,

無限公司,現任公司副總司理。

2013

贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同

50

(4)不處置損害基金財富和基金份額持有人好處的證券買賣及其他勾當。

戶內主動完成扣款及

28

金托管、全球資產托管、安全資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產

務的法令主體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人

41

19

慎性準繩和當令性準繩,制定了系統完美的內部節制軌制。內部節制的內容包羅

(4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;

9

債券型

二十一、對基金份額持有人的辦事

務;離岸銀行營業;證券投資基金托管營業;全國社會保障基金托管營業;經中

聯買賣損害基金份額持有人好處。

明書

演講包羅提醒函、姑且日報、其他姑且演講等;

更新

針對投資研究營業,基金辦理人制定了《匯添富基金辦理股份無限公司投資

(13)其他法令、行規以及中國證監會的行為。

(1)越權或違規運營;

四、基金托管人

1

軌制,成立買賣監測系統、預警系統和買賣反饋系統,完美相關的平安設備,交

排查風險隱患。

行以下職責:

存續期間:持續運營

辦公地址:上海市浦東新區?;?68號建工大唐國際廣場A座7樓

確、完整,庇護基金份額持有人的權益。

打算統籌總部門析打算部專員、成長協調辦公室專員,金信證券規劃成長總

現任上海報業集團副總司理,上海資產辦理無限公司董事長,上海文化產權

成長規劃,在充實考慮表里部情況的根本上,通過成立組織機制、使用辦理方式、

2016

事中查抄、過后監視的體例發覺、切斷、杜絕基金會計核算中具有的各類風險。

64

鑫禧基金、國壽安保不變報答、國壽安保穩健報答、國壽安保尊益信用純債、國

1971

部節制系統,并制定了科學完美的內部節制軌制。

容、基金投資打算等消息;

2、本行內部節制組織架構為:總行法令合規部是全行內部節制的牽頭辦理

12

24

、

投資有風險,投資者擬認購(或申購)基金時應當真閱讀本招募仿單,全

營辦理處四個本能機能處室。

2

的風險防備系統和快速反映機制等。

9

法式,內部節制的無效施行。

日任匯添富理財

個工作日

2012

威性,使其無效地闡揚本能機能感化。

代表人:李文

(四)基金托管人的內部節制軌制

作,行使監視考核職責。

(三)基金托管營業運營環境

日任匯添富理財

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值

司理助理,固定收益投資總監)、勞杰男(研究副總監)

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